各市属国有企业、各区县国资办：

为推动市属企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治国企，保障企业持续健康发展，我委制定了《湖州市市属企业合规管理指引（试行）》（征求意见稿），现向你们征求意见。请于3月29日（下周二）下班前将意见盖章扫描后反馈至市国资委改发处，若无意见，也请书面反馈。

联系人：沈乐尧  2290012  18267282352

附件：《湖州市市属企业合规管理指引（试行）》（征求意见稿）

湖州市国资委

2022年3月22日

关于公开征求《湖州市市属企业合规管理指引（试行）》意见的公告

《湖州市市属企业合规管理指引（试行）》已向市城市集团、市交通集团、市产业集团、委机关各处室、法律顾问书面征求了意见，共征集到六条书面回复反馈意见。根据上述书面反馈意见作了适当修改，公示如下：

采纳意见

一、征求意见稿第十三条"各业务部门应当设置一名合规管理员"、第十四条"合规管理员应当具有与其履行职责相适应的资质、经验和专业知识，熟练掌握法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、企业依法制定的章程及规章制度等要求"考虑到集团人员配备、人员专业等实际情况，存在较大困难，将合规管理员改为合规联络员。

二、征求意见稿第六条"董事会决定企业合规管理目标，对企业合规管理承担责任，其合规管理职责主要包括：（六）审议、批准企业合规管理年度计划、报告，合规审计报告，合规评估报告"中将"年度报告、合规审计报告、合规评估报告"合并为一个报告，即"年度合规专项报告"。

三、征求意见稿第九条："市属企业设立合规委员会，市属企业董事会已经设立审计委员会、风险管理委员会等类似机构的……"中，根据2016年市属四大集团组建方案，及《湖州市人民政府办公室关于印发湖州市交通投资集团有限公司组建职责及发展方向的通知》（湖政办发[2016]84号），机构设置中明确董事会设立战略发展与投资审查委员会、提名与薪酬委员会、预算与风控审查委员会，与第九条提到的董事会设立机构不符，因此局部做修改，改为审计委员会、风控审查委员会。

四、征求意见稿第二章"组织架构和职责"章节中，增加企业党委会的合规管理职责。

五、将征求意见稿第十三条"合规管理员向部门负责人提出书面合规意见，供部门决策参考。部门负责人收到意见后，认为不合理或不予采纳的，应在3日内将本人意见及合规管理员意见一并提报合规委员会，由合规委员会审定。否则，视为同意合规管理员意见。"删除，因为部门合规管理员负责本部门合规管理工作的具体实施，也是合规管理工作的联络员，应代表部门表达意见。

未采纳意见

一、征求意见稿第九条"合规委员会主任由企业主要负责人担任"、第十条"市属企业设合规管理负责人，由企业相关负责人或总法律顾问担任"中的合规委员会主任与合规管理负责人的职责是否都包括参与企业重大决策并提出意见等事项，以上两职务是否可择一保留。此条不予采纳。

原因：央企、省属国企及其他地方国有企业的合规委员会主任均由主要负责人担任。